Policy

私たちは、金融商品を扱う者としての社会的使命を自覚し、個人情報の保護に関する法律、消費者契約法、金融商品取引法、金融商品の販売等に関する法律、保険業法、その他の関係法令等を遵守するとともに、以下に定める勧誘方針に基づき、顧客および社会との永続的な信頼関係の構築に努めます。

また、申し出の意図が、社会的･倫理的見地からみて不当であると思われる場合には、その申し出をお断りいたします。

Basic principle

私たちは、高い倫理観に基づき、誠実･公正･公平に行動いたします。

市場リスクを伴う商品については、お客様の知識･経験および財産の状況などに照らし、最も適していると思われるものをお勧めいたします。

またお客様ご自信の判断にお役立て頂くために、商品内容やその特性等について、正確且つ十分な説明を行い、不利益となる事項についてもご説明いたします。

Customer first

私たちは、お客様との信頼を第一とし、高品質のファイナンシャルプランニングサービスを通じて、お客様の夢や目標を叶えるサポートをいたします。

また、寄り添うことを命題に適切かつ、継続的なサービスを行います。

Personal information management

私たちは、お客様から頂きました情報については、業務遂行に必要な範囲での使用に留め、適正な管理をお約束し、お客様の個人情報を保護いたします。

（最終改定日：2024年05月01日）